Генеральный прокурор штата Нью-Йорк Эрик Шнайдерман (Eric T. Schneiderman) в рамках инициативы, посвященной целостности виртуальных рынков, отправил 13 крупнейшим криптовалютным биржам требования о раскрытии информации об их деятельности по 34 пунктам, включая системы внутреннего контроля, операции и меры по обеспечению безопасности активов пользователей. Генпрокурора заинтересовали данные о Coinbase и GDAX, Gemini, bitFlyer, iFinex (Bitfinex), bitstamp, kraken, Bittrex, Poloniex, binance, Tidex, Gate.io, itBit и huobi.Pro.
В сообщении прокураторы говорится, что реализуемая ведомством инициатива будет способствовать прозрачности и контролируемости криптовалютного рынка, так как исследует площадки, на которые полагаются частные криптоинвесторы, а также приведет к улучшению информирования правоохранительных органов, инвесторов и потребителей в целом:
Зачастую платформам не хватает базовых рыночных защит, которые применяются традиционными инвестиционными платформами. Более того, степень раскрытия информации о правилах торговли, внутренних процедурах и других базовых практиках на разных платформах отличается, что усложняет или делает невозможной оценку реальных рисков на определенной платформе ее потенциальным пользователям.
Эрик Шнайдерман попросил криптобиржи до 1 мая представить данные по шести основным направлениям:
- собственность и управление,
- основные операции и комиссии,
- политики и процедуры торговли,
- сбои и другие приостановки деятельности,
- системы внутреннего контроля,
- конфиденциальность и противодействие отмыванию средств, полученных незаконным путем.
Вместе с тем от платформ ожидается описание их подходов к противодействию подозрительным операциям и манипулированию рынком, ботам, ограничению использования и доступу к непубличной торговой информации, мерам по защите средств клиентов от хищений, мошенничества и других рисков.
После рассмотрения и анализа полученных сведений генпрокуратура штата представит общественности свои выводы об этих процессах. При этом криптобиржам разрешено не раскрывать часть данных, которые содержат актуальную коммерческую тайну или являются исключениями, описанными в законе штата о свободе информации.
Напомним, что в январе этого года Нью-Йорк возглавил рейтинг криптостолиц мира, составленный искусственным интеллектом. А Сенату США в скором времени может быть предложено отменить или пересмотреть нью-йоркскую “битлицензию” (bitlicense) 2015 года, которая определяет требования к действующим биткоин- и блокчейн-компаниям в штате Нью-Йорк и стала причиной “великого исхода биткоина” из него.